上证消费80交易型开放式指数证券投资基金2019年半年度报告摘要查看PDF原文
上证消费 80 交易型开放式指数证券投
资基金 2019 年半年度报告摘要
2019 年 06 月 30 日
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019 年 8 月 26 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 23 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 招商上证消费 80ETF
场内简称 消费 ETF
基金主代码 510150
交易代码 510150
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2010 年 12 月 8 日
基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 31,931,550.00 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2011 年 2 月 25 日
2.2 基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
本基金以上证消费 80 指数为标的指数，采用完全复制法，即完全按照
标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数
投资策略 化投资。股票在投资组合中的权重原则上根据标的指数成份股及其权重
的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法
获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当
的替代。
业绩比较基准 上证消费 80 指数
本基金属于股票型基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金
与货币市场基金，在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的投资品
风险收益特征 种；并且本基金为被动式投资的指数基金，采用完全复制法紧密跟踪上
证消费 80 指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似
的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 招商基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 潘西里 郭明
信息披露负责人 联系电话 0755－83196666 （010）66105799
电子邮箱 cmf@cmfchina.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-887-9555 95588
传真 0755－83196475 （010）66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 1 月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 2,747,105.24
本期利润 34,947,930.24
加权平均基金份额本期利润 1.1094
本期基金份额净值增长率 28.89%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 1.9694
期末基金资产净值 159,773,658.68
期末基金份额净值 5.0036
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值 业绩比较 业绩比较
阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 准差② 率③ 率标准差
④
过去一个月 6.21% 1.21% 5.90% 1.23% 0.31% -0.02%
过去三个月 2.43% 1.58% 1.61% 1.61% 0.82% -0.03%
过去六个月 28.89% 1.56% 28.39% 1.59% 0.50% -0.03%
过去一年 -1.27% 1.66% -2.67% 1.70% 1.40% -0.04%
过去三年 39.38% 1.22% 36.66% 1.25% 2.72% -0.03%
自基金合同 64.91% 1.47% 44.38% 1.51% 20.53% -0.04%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效/自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同
期业绩比较基准收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会【2002】100 号文批准设立
。目前，公司注册资本金为人民币 13.1 亿元，招商银行股份有限公司持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 45%。
招商基金管理有限公司首批获得企业年金基金投资管理人资格、基本养老保险基金投资管理资格；2004 年获得全国社保基金投资管理人资格；同时拥有 QDII(合格境内机构投资者)资格、专户理财（特定客户资产管理计划）资格。
2019 年上半年获奖情况如下：
Morningstar 晨星(中国)2019 年度普通债券型基金奖·招商产业债券·Morningstar晨星
一级债五星基金公司·济安金信基金研究中心
五年持续回报普通债券型明星基金·招商安心收益债券·证券时报
五年持续回报普通债券型明星基金·招商产业债券·证券时报
三年持续回报普通债券型明星基金·招商双债增强债券(LOF)·证券时报
金牛奖·固定收益投资金牛基金公司·招商基金管理有限公司·中国证券报
金牛奖·五年期开放式债券型持续优胜金牛基金·招商产业债券·中国证券报
金牛奖·年度开放式债券型金牛基金·招商安心收益债券·中国证券报
金牛奖·最受信赖金牛基金公司·招商基金管理有限公司·中国证券报
金基金·债券投资回报基金管理公司·招商基金管理有限公司·上海证券报
金基金·五年期债券基金·招商产业债券·上海证券报
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理 证券
姓名 职务 （助理）期限 从业 说明
任职日期 离任日期 年限
女，硕士。2012 年 1 月加入招商基金管
理有限公司量化投资部，曾任 ETF 专
员，协助指数类基金产品的投资管理工
作，现任上证消费 80 交易型开放式指
数证券投资基金、深证电子信息传媒产
业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资
本基金 基金、招商上证消费 80 交易型开放式
苏燕青 基金经 2017 年 1 - 7 指数证券投资基金联接基金、招商深证
理 月 13 日 电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、招商沪
深 300 地产等权重指数分级证券投资基
金、招商沪深 300 高贝塔指数分级证券
投资基金、招商中证全指证券公司指数
分级证券投资基金、招商富时中国 A-
H50 指数型证券投资基金（LOF）基金
经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
